home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Shareware Overload Trio 2 / Shareware Overload Trio Volume 2 (Chestnut CD-ROM).ISO / dir33 / gatt.zip / GATT2_12.TXT < prev    next >
Text File  |  1994-01-11  |  22KB  |  441 lines
  1.                 AGREEMENT ON IMPORT LICENSING PROCEDURES
  2.  
  3.  
  4. Members,
  5.  
  6.       Having regard to the Multilateral Trade Negotiations; 
  7.  
  8.       Desiring to further the objectives of the GATT 1994;
  9.  
  10.       Taking into account the particular trade, development and financial 
  11. needs of developing country Members;
  12.  
  13.       Recognizing the usefulness of automatic import licensing for certain 
  14. purposes and that such licensing should not be used to restrict trade;
  15.  
  16.       Recognizing that import licensing may be employed to administer 
  17. measures such as those adopted pursuant to the relevant provisions of the 
  18. GATT 1994;
  19.  
  20.       Recognizing the provisions of the GATT 1994 as they apply to import 
  21. licensing procedures;
  22.  
  23.       Desiring to ensure that import licensing procedures are not utilized 
  24. in a manner contrary to  the principles and obligations of the GATT 1994;
  25.  
  26.       Recognizing that the flow of international trade could be impeded by 
  27. the inappropriate use of import licensing procedures;
  28.  
  29.       Convinced that import licensing, particularly non-automatic import 
  30. licensing, should be implemented in a transparent and predictable manner;
  31.  
  32.       Recognizing that non-automatic licensing procedures should be no more 
  33. administratively burdensome than absolutely necessary to administer the 
  34. relevant measure;
  35.  
  36.       Desiring to simplify, and bring transparency to, the administrative 
  37. procedures and practices used in international trade, and to ensure the fair 
  38. and equitable application and administration of such procedures and 
  39. practices;
  40.  
  41.       Desiring to provide for a consultative mechanism and the speedy, 
  42. effective and equitable resolution of disputes arising under this Agreement;
  43.  
  44.       Hereby agree as follows:
  45.  
  46.  
  47.                                 Article 1
  48.  
  49.                            General Provisions
  50.  
  51. 1.    For the purpose of this Agreement, import licensing is defined as 
  52. administrative procedures[1] used for the operation of import licensing 
  53. régimes requiring the submission of an application or other documentation 
  54. (other than that required for customs purposes) to the relevant 
  55. administrative body as a prior condition for importation into the customs 
  56. territory of the importing Member.
  57.  
  58. 2.    Members shall ensure that the administrative procedures used to 
  59. implement import licensing régimes are in conformity with the relevant 
  60. provisions of the GATT 1994 including its annexes and protocols, as 
  61. interpreted by this Agreement, with a view to preventing trade distortions 
  62. that may arise from an inappropriate operation of those procedures, taking 
  63. into account the economic development purposes and financial and trade needs 
  64. of developing country Members.[2]
  65.       
  66. 3.    The rules for import licensing procedures shall be neutral in 
  67. application and administered in a fair and equitable manner.
  68.  
  69. 4.    (a)  The rules and all information concerning procedures for the 
  70. submission of applications, including the eligibility of persons, firms and 
  71. institutions to make such applications, the administrative body(ies) to be 
  72. approached, and the lists of products subject to the licensing requirement 
  73. shall be published in the sources notified to the Committee established 
  74. under Article 4, in such a manner as to enable governments[3] and traders to 
  75. become acquainted with them.  Such publication shall take place, whenever 
  76. practicable, twenty-one days prior to the effective date of the requirement 
  77. but in all events not later than such effective date.  Any exception, 
  78. derogations or changes in or from the rules concerning licensing procedures 
  79. or the list of products subject to import licensing shall also be published 
  80. in the same manner and within the same time periods as specified above.  
  81. Copies of these publications shall also be made available to the MTO 
  82. Secretariat.  
  83.       
  84.       (b)  Members who wish to make comments in writing shall be provided 
  85. the opportunity to discuss these comments upon request.  The concerned 
  86. Member shall give due consideration to these comments and results of 
  87. discussion.
  88.  
  89. 5.    Application forms and, where applicable, renewal forms shall be as 
  90. simple as possible.  Such documents and information as are considered 
  91. strictly necessary for the proper functioning of the licensing régime may be 
  92. required on application.
  93.  
  94. 6.    Application procedures and, where applicable, renewal procedures shall 
  95. be as simple as possible.  Applicants shall be allowed a reasonable period 
  96. for the submission of licence applications.  Where there is a closing date, 
  97. this period should be at least twenty-one days with provision for extension 
  98. in circumstances where insufficient applications have been received within 
  99. this period.  Applicants shall have to approach only one administrative body 
  100. in connection with an application.  Where it is strictly indispensable to 
  101. approach more than one administrative body, applicants shall not need to 
  102. approach more than three administrative bodies.
  103.  
  104. 7.    No application shall be refused for minor documentation errors which 
  105. do not alter basic data contained therein.  No penalty greater than 
  106. necessary to serve merely as a warning shall be imposed in respect of any 
  107. omission or mistake in documentation or procedures which is obviously made 
  108. without fraudulent intent or gross negligence.
  109.  
  110. 8.    Licensed imports shall not be refused for minor variations in value, 
  111. quantity or weight from the amount designated on the licence due to 
  112. differences occurring during shipment, differences incidental to bulk 
  113. loading and other minor differences consistent with normal commercial 
  114. practice.
  115.  
  116. 9.    The foreign exchange necessary to pay for licensed imports shall be 
  117. made available to licence holders on the same basis as to importers of goods 
  118. not requiring import licences.
  119.  
  120. 10.   With regard to security exceptions, the provisions of Article XXI of 
  121. the GATT 1994 apply.
  122.  
  123. 11.   The provisions of this Agreement shall not require any Member to 
  124. disclose confidential information which would impede law enforcement or 
  125. otherwise be contrary to the public interest or would prejudice the 
  126. legitimate commercial interests of particular enterprises, public or 
  127. private.
  128.  
  129.  
  130.  
  131.                                 Article 2
  132.  
  133.                       Automatic Import Licensing[4]
  134.  
  135.  
  136. 1.    Automatic import licensing is defined as import licensing where 
  137. approval of the application is granted in all cases, and in accordance with 
  138. the requirements of paragraph 2(a) of this Article.
  139.       
  140. 2.    The following provisions,[5] in addition to those in paragraphs 1 to 
  141. 11 of Article 1 and paragraph 1 of the present Article, shall apply to 
  142. automatic import licensing procedures:
  143.       
  144.       (a)  automatic licensing procedures shall not be administered in such 
  145.            a manner as to have restricting effects on imports subject to 
  146.            automatic licensing.  Automatic licensing procedures shall be 
  147.            deemed to have trade restricting effects unless, inter alia:
  148.  
  149.            (i)   any person, firm or institution which fulfils the legal 
  150.                  requirements of the importing Member for engaging in import 
  151.                  operations involving products subject to automatic 
  152.                  licensing is equally eligible to apply for and to obtain 
  153.                  import licences;
  154.  
  155.            (ii)  applications for licences may be submitted on any working 
  156.                  day prior to the customs clearance of the goods;
  157.  
  158.            (iii) applications for licences when submitted in appropriate and 
  159.                  complete form are approved immediately on receipt, to the 
  160.                  extent administratively feasible, but within a maximum of 
  161.                  ten working days;
  162.  
  163.       (b)  Members recognize that automatic import licensing may be 
  164.            necessary whenever other appropriate procedures are not 
  165.            available.  Automatic import licensing may be maintained as long 
  166.            as the circumstances which gave rise to its introduction prevail 
  167.            and as long as its underlying administrative purposes cannot be 
  168.            achieved in a more appropriate way.
  169.  
  170.  
  171.                                 Article 3
  172.  
  173.                      Non-automatic Import Licensing
  174.  
  175. 1.    The following provisions, in addition to those in paragraphs 1 to 11 
  176. of Article 1, shall apply to non-automatic import licensing procedures.  
  177. Non-automatic import licensing procedures are defined as import licensing 
  178. not falling within the definition contained in paragraph 1 of Article 2.
  179.  
  180. 2.    Non-automatic licensing shall not have trade restrictive or distortive 
  181. effects on imports additional to those caused by the imposition of the 
  182. restriction.  Non-automatic licensing procedures shall correspond in scope 
  183. and duration to the measure they are used to implement, and shall be no more 
  184. administratively burdensome than absolutely necessary to administer the 
  185. measure.
  186.  
  187. 3.    In the case of licensing requirements for purposes other than the 
  188. implementation of quantitative restrictions, Members shall publish 
  189. sufficient information for other Members and traders to know the basis for 
  190. granting and/or allocating licences.
  191.  
  192. 4.    Where a Member provides the possibility for persons, firms or 
  193. institutions to request exceptions or derogations from a licensing 
  194. requirement, it shall include this fact in the information published under 
  195. paragraph 4 of Article 1 as well as information on how to make such a 
  196. request and, to the extent possible, an indication of the circumstances 
  197. under which requests would be considered.
  198.  
  199. 5.     (a) Members shall provide, upon the request of any Member having an 
  200.            interest in the trade in the product concerned, all relevant 
  201.            information concerning:
  202.  
  203.            (i)   the administration of the restrictions;
  204.  
  205.            (ii)  the import licences granted over a recent period;
  206.  
  207.            (iii) the distribution of such licences among supplying 
  208.                  countries;
  209.  
  210.            (iv)  where practicable, import statistics (i.e. value and/or 
  211.                  volume) with respect to the products subject to import 
  212.                  licensing.  Developing country Members would not be 
  213.                  expected to take additional administrative or financial 
  214.                  burdens on this account;
  215.  
  216.       (b)  Members administering quotas by means of licensing shall publish 
  217.            the overall amount of quotas to be applied by quantity and/or 
  218.            value, the opening and closing dates of quotas, and any change 
  219.            thereof, within the time periods specified in paragraph 4 of 
  220.            Article 1 and in such a manner as to enable governments and 
  221.            traders to become acquainted with them;
  222.  
  223.       (c)  in the case of quotas allocated among supplying countries, the 
  224.            Member applying the restrictions shall promptly inform all other 
  225.            Members having an interest in supplying the product concerned of 
  226.            the shares in the quota currently allocated, by quantity or 
  227.            value, to the various supplying countries and shall publish this 
  228.            information within the time periods specified in paragraph 4 of 
  229.            Article 1 and in such a manner as to enable governments and 
  230.            traders to become acquainted with them;
  231.  
  232.       (d)  where situations arise which make it necessary to provide for an 
  233.            early opening date of quotas, the information referred to in 
  234.            paragraph 4 of Article 1 should be published within the time 
  235.            periods specified in paragraph 4 of Article 1 and in such a 
  236.            manner as to enable governments and traders to become acquainted 
  237.            with them;
  238.  
  239.       (e)  any person, firm or institution which fulfils the legal and 
  240.            administrative requirements of the importing Member shall be 
  241.            equally eligible to apply and to be considered for a licence.  If 
  242.            the licence application is not approved, the applicant shall, on 
  243.            request, be given the reason therefor and shall have a right of 
  244.            appeal or review in accordance with the domestic legislation or 
  245.            procedures of the importing Member;
  246.  
  247.       (f)  the period for processing applications shall, except when not 
  248.            possible for reasons outside the control of the Member, not be 
  249.            longer than thirty days if applications are considered as and 
  250.            when received, i.e. on a first-come first-served basis, and no 
  251.            longer than sixty days if all applications are considered 
  252.            simultaneously.  In the latter case, the period for processing 
  253.            applications shall be considered to begin on the day following 
  254.            the closing date of the announced application period;
  255.  
  256.       (g)  the period of licence validity shall be of reasonable duration 
  257.            and not be so short as to preclude imports.  The period of 
  258.            licence validity shall not preclude imports from distant sources, 
  259.            except in special cases where imports are necessary to meet 
  260.            unforeseen short-term requirements;
  261.  
  262.       (h)  when administering quotas, Members shall not prevent importation 
  263.            from being effected in accordance with the issued licences, and 
  264.            shall not discourage the full utilization of quotas;
  265.  
  266.       (i)  when issuing licences, Members shall take into account the 
  267.            desirability of issuing licences for products in economic 
  268.            quantities;
  269.  
  270.       (j)  in allocating licences, the Member should consider the import 
  271.            performance of the applicant.  In this regard, consideration 
  272.            should be given as to whether licences issued to applicants in 
  273.            the past have been fully utilized during a recent representative 
  274.            period.  In cases where licences have not been fully utilized, 
  275.            the Member shall examine the reasons for this and take these 
  276.            reasons into consideration when allocating new licences.  
  277.            Consideration shall also be given to ensuring a reasonable 
  278.            distribution of licences to new importers, taking into account 
  279.            the desirability of issuing licences for products in economic 
  280.            quantities.  In this regard, special consideration should be 
  281.            given to those importers importing products originating in 
  282.            developing country Members and, in particular, the 
  283.            least-developed country Members;
  284.  
  285.       (k)  in the case of quotas administered through licences which are not 
  286.            allocated among supplying countries, licence holders[6] shall be 
  287.            free to choose the sources of imports.  In the case of quotas 
  288.            allocated among supplying countries, the licence shall clearly 
  289.            stipulate the country or countries;
  290.       
  291.       (l)  in applying paragraph 8 of Article 1, compensating adjustments 
  292.            may be made in future licence allocations where imports exceeded 
  293.            a previous licence level.  
  294.  
  295.  
  296.                                 Article 4
  297.  
  298.                               Institutions
  299.  
  300.       There shall be established under this Agreement a Committee on Import 
  301. Licensing composed of representatives from each of the Members (referred to 
  302. in this Agreement as "the Committee").  The Committee shall elect its own 
  303. Chairman and Vice-Chairman and shall meet as necessary for the purpose of 
  304. affording Members the opportunity of consulting on any matters relating to 
  305. the operation of this Agreement or the furtherance of its objectives.
  306.  
  307.  
  308.                                 Article 5
  309.  
  310.                               Notification
  311.  
  312. 1.    Members which institute licensing procedures or changes in these 
  313. procedures shall notify the Committee of such within sixty days of 
  314. publication.
  315.  
  316. 2.    Notifications of the institution of import licensing procedures shall 
  317. include the following information:
  318.  
  319.       (a)  list of products subject to licensing procedures;
  320.  
  321.       (b)  contact point for information on eligibility;
  322.  
  323.       (c)  administrative body(ies) for submission of applications;
  324.  
  325.       (d)  date and name of publication where licensing procedures are 
  326.            published;
  327.  
  328.       (e)  indication of whether the licensing procedure is automatic or 
  329.            non-automatic according to definitions contained in Articles 2 
  330.            and 3;
  331.  
  332.       (f)  in the case of automatic import licensing procedures, their 
  333.            administrative purpose;
  334.  
  335.       (g)  in the case of non-automatic import licensing procedures, 
  336.            indication of the measure being implemented through the licensing 
  337.            procedure; and
  338.  
  339.       (h)  expected duration of the licensing procedure if this can be 
  340.            estimated with some probability, and if not, reason why this 
  341.            information cannot be provided.
  342.  
  343. 3.    Notifications of changes in import licensing procedures shall indicate 
  344. the elements mentioned above, if changes in such occur.
  345.  
  346. 4.    Members shall notify the Committee of the publication(s) in which the 
  347. information required in paragraph 4 of Article 1 will be published.
  348.  
  349. 5.    Any interested Member which considers that another Member has not 
  350. notified the institution of a licensing procedure or changes therein in 
  351. accordance with the provisions of paragraphs 1 to 3 of this Article may 
  352. bring the matter to the attention of such other Member.  If notification is 
  353. not made promptly thereafter, such Member may itself notify the licensing 
  354. procedure or changes therein, including all relevant and available 
  355. information.
  356.  
  357.  
  358.                                 Article 6
  359.  
  360.                    Consultation and Dispute Settlement
  361.  
  362.       Consultations and the settlement of disputes with respect to any 
  363. matter affecting the operation of this Agreement shall be subject to the 
  364. provisions of Articles XXII and XXIII of the GATT 1994, as elaborated and 
  365. applied by the Understanding on Rules and Procedures Governing the 
  366. Settlement of Disputes.
  367.  
  368.  
  369.                                 Article 7
  370.  
  371.                                  Review
  372.  
  373. 1.    The Committee shall review as necessary, but at least once every two 
  374. years, the implementation and operation of this Agreement, taking into 
  375. account the objectives thereof, and the rights and obligations contained 
  376. therein.
  377.  
  378. 2.    As a basis for the Committee review, the MTO Secretariat shall prepare 
  379. a factual report based on information provided under Article 5, responses to 
  380. the annual questionnaire on import licensing procedures[7] and other 
  381. relevant reliable information which is available to it.  This report shall 
  382. provide a synopsis of the aforementioned information, in particular 
  383. indicating any changes or developments during the period under review, and 
  384. including any other information as agreed by the Committee.  
  385.       
  386. 3.    Members undertake to complete the annual questionnaire on import 
  387. licensing procedures promptly and in full.
  388.  
  389. 4.    The Committee shall inform the Council for Trade in Goods of 
  390. developments during the period covered by such reviews. 
  391.  
  392.  
  393.                                 Article 8
  394.  
  395.                             Final Provisions
  396.       
  397. Reservations
  398.  
  399. 1.    Reservations may not be entered in respect of any of the provisions of 
  400. this Agreement without the consent of the other Members.
  401.  
  402. Domestic Legislation
  403.  
  404. 2.    (a)  Each Member shall ensure, not later than the date of entry into 
  405.            force of the Agreement Establishing the MTO for it, the 
  406.            conformity of its laws, regulations and administrative procedures 
  407.            with the provisions of this Agreement.
  408.  
  409.       (b)  Each  Member shall inform the Committee of any changes in its 
  410.            laws and regulations relevant to this Agreement and in the 
  411.            administration of such laws and regulations.
  412.  
  413. 1. Those procedures referred to as "licensing" as well as other similar 
  414. administrative procedures.
  415.  
  416. 2. Nothing in this Agreement shall be taken as implying that the basis, 
  417. scope or duration of a measure being implemented by a licensing procedure is 
  418. subject to question under this Agreement.
  419.  
  420. 3. For the purpose of this Agreement, the term "governments" is deemed to 
  421. include the competent authorities of the European Communities.
  422.  
  423. 4. Those import licensing procedures requiring a security which have no 
  424. restrictive effects on imports are to be considered as falling within the 
  425. scope of paragraphs 1 and 2 of this Article. 
  426.  
  427. 5. A developing country Member, other than a developing country Member which 
  428. was a Party to the Agreement on Import Licensing Procedures 1979, which has 
  429. specific difficulties with the requirements of sub-paragraphs (a)(ii) and 
  430. (a)(iii) may, upon notification to the Committee referred to in Article 4, 
  431. delay the application of these sub-paragraphs by not more than two years 
  432. from the date of entry into force of the Agreement Establishing the MTO for 
  433. such Member.
  434.  
  435. 6. Sometimes referred to as "quota holders".
  436.  
  437. 7. Originally circulated as GATT 1947 document L/3515 of 23 March 1971.
  438.  
  439.  
  440.  
  441.